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- Fines de la posguerra, esquema “diplomático estatal” de protección de
IED, el respaldo a los inversores dependía de la voluntad del Estado de
origen.
- 60´ Tratados de Inversión
Cap. Solución de Controversias Estado-Inversor.
- 1987 1er. caso CIADI
empresa británica vs Rep. Sri Lanka
- 1988 14 casos
- 1990-2005 219 casos:
- 132 en el CIADI y 87 en otros foros internacionales.
- Tendencia creciente de demandas proceso de privatizaciones
- 2/3 partes fueron presentadas durante el 2000.
- Todos los casos proceden de empresas contra Estados.
- 2003 caso Perú-Chile a instancias de un conflicto con Lucchetti Chile.
- UNCTAD: Mayor incidencia por la mayor complejidad regulatoria de los
tratados y la relativa mayor transparencia de los tribunales
internacionales.
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- Mecanismos nacionales de solución de controversias en el país huésped.
- Mecanismos Internacionales:
- El Convenio CIADI del Banco Mundial
- La Cámara Internacional de Comercio (ICC).
- LA Cámara de Comercio de Estocolmo secreto de
- La Comisión de Naciones Unidas sobre la Ley de actuación Comercio Internacional
(UNCITRAL).
- Mecanismos de solución de controversias Ad hoc:
- Reglas Opcionales de Arbitraje.
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- 219 casos presentados hasta el 2005:
- 61 gobiernos involucrados en
procesos de arbitraje
- 37 de Países en Desarrollo
- 14 de Países Desarrollados
- 10 de Europa del Este y los CIS.
- Para Las Américas:
- Argentina 42 demandas, 39
relacionadas con crisis del 2001.
- México 17 demandas bajo el
NAFTA.
- EEUU 11 demandas también bajo
el NAFTA.
- Ecuador 7 ,Canadá 6 ,Chile
4,Venezuela 3, Bolivia, El
- Salvador, Paraguay y Perú 1.
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- Creado en 1966 por el Convenio
Multilateral sobre Arreglo de Diferencias entre Estados y Nacionales de otros, firmado por 153
países y ratificado por 134 ante
el Banco Mundial.
- Tribunal Internacional de adhesión voluntaria y carácter indirecto, reconocido como
Foro de Arbitraje por 1500 TBI.
- Paso de recibir un caso anual a ingresar un caso por mes a partir del 2000.
- Existen 113 casos pendientes ($30 billones de dls en demandas).
- 90s, Estados revirtieron tendencia histórica de la Doctrina Calvo y
cedieron parte de su soberanía jurídica (diferencias con EMN se
resolvían en sedes judiciales locales ), al aceptar someterse a
tribunales internacionales mediante la firma de TBI.
-
Disyuntiva Política de los Estados en la
-
definición de políticas de promoción de
-
IED y el establecimiento de mecanismos
-
de regulación y control de las empresas
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- TBI ,Tratado multilateral o legislación nacional establece el
sometimiento del Estado a este tribunal.
- Los inversores también pueden optar por tribunales locales.
- Debe tratarse de una controversia jurídica.
- Surgir directamente de una inversión.
- Plantearse entre un Estado contratante
y un inversor de otro Estado contratante.
- Las partes dan por escrito su consentimiento al arbitraje o piden se
agoten los recursos internos previamente.
- La jurisdicción y la competencia del CIADI y de los tribunales
arbitrales se establecen por la
Convención y lo establecido en el TBI o Acuerdo de Inversiones.
- La mayoría de los TBI y Acuerdos de Inversión optan por Tribunales
Internacionales por su supuesta “neutralidad”.
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- Multiplicidad de foros de arbitraje.
- Conflicto de jurisdicciones.
- Definición de inversor e inversión:
- Cap. 11 del NAFTA determina mayormente los Tratados de Inversión.
- TBI-cláusula Shopping.
- Derechos pre-establecimiento de la Inversión:
- La mayoría de los TBI no lo incluyen y no son sujeto de demandas.
- Crecientemente son contemplados por los TLCs -Cap de Inversión.
- El NAFTA incorporó las listas
negativas y positivas para excepciones.
- Trato nacional y Trato de Nación Más Favorecida.
- Trato Justo y Equitativo y completa protección y seguridad.
- Expropiación.
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- Estrategia del Estado y problemas derivados: el caso
argentino.
- Las demandas son presión para la renegociación de contratos.
- No acatar el fallo, atribución soberana en manejo de políticas
públicas.
- Defender la soberanía jurídica resolviendo dif. en tribunales locales.
- Contratar un estudio jurídico extranjero para pelear el fallo.
- Los montos de las demandas son cuantificados cursadas las primeras
etapas del proceso, son negociados o apelados y no siempre se dispone de
información. Ejemplos:
- 270 millones de dls. contra la Rep. Checa, caso Lauder -2001.
- 71 millones dls. contra Ecuador, caso Occidental - 2004.
- 824 millones dls. contra Eslovaquia, caso CSOB, 2004.
- 133.2 millones dls. contra Argentina, caso CMS-Gas-2005
- Los costos del Litigio.
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- La jurisprudencia de OMC y CIADI en materia de inversión. Divergencia de
interpretación de cláusulas creadas para comercio y no inversión.
- Reformas al sistema del CIADI
- Costos del arbitraje: bonos, capacitación,asesoria on-line.
- Imparcialidad y neutralidad de los árbitros.
- Facilidad para los inversores de elevar una demanda.
- Sesgo comercial del arbitraje contra Estados soberanos con objetivos y
políticas diferentes a las de una empresa.
- No hay consolidación de casos similares.
- Revisión del contenido de los TBI.
- Evitar la “inmunidad contractual” que beneficia a inversores al existir
un sesgo antiregulatorio.
- Mayor y substancial transparencia en los procesos de arbitraje:
- Audiencias públicas
- Publicación de la documentación legal
- Participación de la sociedad civil: ”amicus curiae”.
- Incorporar provisiones para asegurar la legalidad del proceso de
arbitraje en todas sus etapas.
- El modelo de TBI de Canadá incorpora formas específicas de “waiver”
para facilitar el proceso de arbitraje.
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Notas